按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

admin2009-10-26 41

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/QR2VFFFM

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

中国个人所得税制所规定的应税所得不包括(　　)。

某商场以“买一赠一”方式销售货物。本期销售A商品50台，每台售价(含税)23400元，同时赠送B商品50件(B商品不含税单价为1200元/件)。A、B商品适用税率均为17%。该商场此项业务应申报的销项税额是(　　)元。

引起溶血性黄疸的是

在履行医学伦理学基本原则中的尊重原则时，重点内容不包括

纯的氧化镁

证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，从而可以充分分散基金所持有的证券组合的()。

木匠加工2张桌子和4张凳子共需要10个小时，加工4张桌子和8张椅子需要22个小时。问如果他加工桌子、凳子和椅子各10张，共需多少个小时?()

KimiyukiSudashouldbeaperfectcustomerforJapan’scar-makers.He’sayoung,successfulexecutiveatanInternet-servicesco

以下关系表达式中，其值为True的是

Whoisgivingadvice?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

中国个人所得税制所规定的应税所得不包括( )。

某商场以“买一赠一”方式销售货物。本期销售A商品50台，每台售价(含税)23400元，同时赠送B商品50件(B商品不含税单价为1200元/件)。A、B商品适用税率均为17%。该商场此项业务应申报的销项税额是( )元。

引起溶血性黄疸的是

在履行医学伦理学基本原则中的尊重原则时，重点内容不包括

纯的氧化镁

证券投资基金可以同时投资于数十种甚至数百种证券，从而可以充分分散基金所持有的证券组合的()。

木匠加工2张桌子和4张凳子共需要10个小时，加工4张桌子和8张椅子需要22个小时。问如果他加工桌子、凳子和椅子各10张，共需多少个小时?()

为了帮助单亲母亲更好地适应单亲生活，某机构成立了“单亲母亲互助小组”，通过组员之间的经验分享、情感支持、解决问题能力的学习、发展个人潜能等，使组员在小组过程中获得成长。这主要体现了小组工作( )的特点。

KimiyukiSudashouldbeaperfectcustomerforJapan’scar-makers.He’sayoung,successfulexecutiveatanInternet-servicesco

以下关系表达式中，其值为True的是

Whoisgivingadvice?

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

中国个人所得税制所规定的应税所得不包括(　　)。

某商场以“买一赠一”方式销售货物。本期销售A商品50台，每台售价(含税)23400元，同时赠送B商品50件(B商品不含税单价为1200元/件)。A、B商品适用税率均为17%。该商场此项业务应申报的销项税额是(　　)元。