从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ．基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

admin2020-07-02 22

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ．基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

选项 A、Ⅱ、Ⅲ．
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在间接融资中，金融机构通常以()或购买有价证券的方式把资金提供给资金短缺者。Ⅰ．贷款Ⅱ．贴现Ⅲ．再贷款Ⅳ．再贴现

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

()是证券市场最广泛的投资者。

1988年，我国首次通过()方式发行国债。

商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是()。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ．最近3年没有重大违法违规

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

生物群落的基本特征是()

男，35岁，因粘连性肠梗阻行粘连松解手术后5天，一直无肛门排气，病人腹胀，全身感乏力。查体：体温正常，腹部无明显压痛，听诊无肠鸣音。白细胞计数8×109／L。腹部透视可见小的气液平面。最可能的诊断是

关于无效民事行为的特征，下列说法中，正确的是()。

根据《典当管理办法》的规定，下列典当行处理绝当品的做法，错误的是(　　)。

下列各项中，企业可以采用的发出存货成本计价方法有()。(2012年)

一对青年夫妇，想生孩子又怕麻烦，这种矛盾心理属于（）。

有以下程序#include#includeStructA{inta；charb[10]；doublec；}；structAf(structAt)；main(){struct

Youflytoanotherplacebyit.Childrencangotoschooleverydaybyit.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在间接融资中，金融机构通常以()或购买有价证券的方式把资金提供给资金短缺者。Ⅰ．贷款Ⅱ．贴现Ⅲ．再贷款Ⅳ．再贴现

沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

()是证券市场最广泛的投资者。

1988年，我国首次通过()方式发行国债。

商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

我国私募基金的监管原则有()。Ⅰ．集中监管Ⅱ．适度监管Ⅲ．多头监管Ⅳ．底线监管

关于撤单，以下说法正确的有()。Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ．委托成交部分不得撤单Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

生物群落的基本特征是()

男，35岁，因粘连性肠梗阻行粘连松解手术后5天，一直无肛门排气，病人腹胀，全身感乏力。查体：体温正常，腹部无明显压痛，听诊无肠鸣音。白细胞计数8×109／L。腹部透视可见小的气液平面。最可能的诊断是

关于无效民事行为的特征，下列说法中，正确的是()。

根据《典当管理办法》的规定，下列典当行处理绝当品的做法，错误的是( )。

下列各项中，企业可以采用的发出存货成本计价方法有()。(2012年)

一对青年夫妇，想生孩子又怕麻烦，这种矛盾心理属于（）。

有以下程序#include#includeStructA{inta；charb[10]；doublec；}；structAf(structAt)；main(){struct

Youflytoanotherplacebyit.Childrencangotoschooleverydaybyit.

根据《典当管理办法》的规定，下列典当行处理绝当品的做法，错误的是(　　)。