在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

admin2013-05-25 23

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还应关注以下方面:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务;公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

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在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

下列有关普通股筹资的表述，错误的是（）。

公司债券每张面值()元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。()

认股权证筹资也有稀释股权以及当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等不利方面。(　　)

发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的㈩资后。除()情形外，不得抽回资本。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

证券投资基金募集的资金由基金管理人托管、管理和运用。()

GRE序列采用小角度激发的优点不包括

水、电解质和酸碱失衡病人体液量不足的护理应做到（）

有关消化性溃疡的病理，不正确的是

关于右心房的叙述，错误的是

下列有关商用房贷款提前还款的说法，正确的是()。

从所给的西个选项申，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

关于区域经济一体化，下列说法不正确的是()。

Thereareplentyofexpensiveandexclusiveclubstheworldoverwhocanannuallyrelieveyou______largequantitiesofmoneyin

[*]

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。()

下列有关普通股筹资的表述，错误的是（）。

公司债券每张面值()元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

承担发行可转换公司债券的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。()

认股权证筹资也有稀释股权以及当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等不利方面。( )

发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的㈩资后。除()情形外，不得抽回资本。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。

证券投资基金募集的资金由基金管理人托管、管理和运用。()

GRE序列采用小角度激发的优点不包括

水、电解质和酸碱失衡病人体液量不足的护理应做到（）

有关消化性溃疡的病理，不正确的是

关于右心房的叙述，错误的是

下列有关商用房贷款提前还款的说法，正确的是()。

从所给的西个选项申，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

关于区域经济一体化，下列说法不正确的是()。

Thereareplentyofexpensiveandexclusiveclubstheworldoverwhocanannuallyrelieveyou______largequantitiesofmoneyin

[*]

认股权证筹资也有稀释股权以及当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等不利方面。(　　)

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。