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  3. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资

admin2018-10-21  25
问题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 Ⅳ顷说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。
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