关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

admin2013-05-20 22

问题关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

选项 A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C、经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

答案C

解析经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Q9f2FFFM

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。()
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。(　　)
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。(　　)
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)
股份报价转让挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价的有()。
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。(　　)
上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。(　　)
未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（）
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

随机试题

具有光敏作用的呋喃香豆素类化合物的中药是
Thecommitteeistotallyopposed__________anychangetobemadeintheplan.
人民防空地下室的()是临空墙。
国家对进口玩具实行加施检验检疫标志的管理。
自2004年起，对封闭式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税，而对开放式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入需征收营业税。()
自我意识发展的第二个阶段是()。
“昔孟母，择邻处”“蓬生麻中，不扶自直”。这两句话所指的影响身心发展的因素是()。(2016．安徽)
判断级数的敛散性。
PressureCooker(压力锅)SafetyWhenyouarecookingwithapressurecooker,youshouldlearnafewcommonsense(常识)rules:
BackinthecarefreedaysoftheNoughtiesboom,Britain’syoungstersweresweptalongbythebuy-now-pay-latercultureembraced

最新回复(0)

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。()

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。( )

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )

股份报价转让挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价的有()。

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )

上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( )

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（）

具有光敏作用的呋喃香豆素类化合物的中药是

Thecommitteeistotallyopposed__________anychangetobemadeintheplan.

人民防空地下室的()是临空墙。

国家对进口玩具实行加施检验检疫标志的管理。

自2004年起，对封闭式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税，而对开放式证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入需征收营业税。()

自我意识发展的第二个阶段是()。

“昔孟母，择邻处”“蓬生麻中，不扶自直”。这两句话所指的影响身心发展的因素是()。(2016．安徽)

判断级数的敛散性。

PressureCooker(压力锅)SafetyWhenyouarecookingwithapressurecooker,youshouldlearnafewcommonsense(常识)rules:

BackinthecarefreedaysoftheNoughtiesboom,Britain’syoungstersweresweptalongbythebuy-now-pay-latercultureembraced

关于证券经纪业务，下列说法不正确的是(　　)。

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。(　　)

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。(　　)

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。(　　)

上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。(　　)