期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 34

问题期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

选项 A、及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B、向中国期货业协会报告
C、必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、未设监事会的，可报告监事

答案A，C，D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

参加期货从业资格考试的人员应当符合(　　)等条件。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

pH8.6TEB缓冲液醋酸纤维膜电泳，正常血红蛋白电泳区带中的HbA()

釉质龋最早出现的病理变化是()

引起实寒证的阴阳失调是()

板式橡胶支座的支座形状系数与()有关。

公共建筑群体组合类型可分为两种形式，即分散布局的群体组合和中心式布局的群体组合。下列属于分散式布局组合的建筑是()

下列不属于预计利润表编制依据的是()。

根据《票据法》规定,下列各项中,属于支票的基本当事人包括()。

听筒：电话：通讯

经济基础决定上层建筑；上层建筑对经济基础有反作用。这种反作用的性质取决于()一

下列哪条语句是错的______。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

参加期货从业资格考试的人员应当符合( )等条件。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

pH8.6TEB缓冲液醋酸纤维膜电泳，正常血红蛋白电泳区带中的HbA()

釉质龋最早出现的病理变化是()

引起实寒证的阴阳失调是()

板式橡胶支座的支座形状系数与()有关。

公共建筑群体组合类型可分为两种形式，即分散布局的群体组合和中心式布局的群体组合。下列属于分散式布局组合的建筑是()

下列不属于预计利润表编制依据的是()。

根据《票据法》规定,下列各项中,属于支票的基本当事人包括()。

听筒：电话：通讯

经济基础决定上层建筑；上层建筑对经济基础有反作用。这种反作用的性质取决于()一

下列哪条语句是错的______。

参加期货从业资格考试的人员应当符合(　　)等条件。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货交易所章程应当载明的事项不包括(　　)。

发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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