期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。

admin2022-04-22 26

问题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。

选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、给予纪律惩戒

答案A,RC

解析《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管指施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Q5k2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有()。
全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。()
《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。
下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。
期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员()不能再次申请从业人员资格。
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?()

随机试题

A、Thecostwasaffordable.B、Thestylewasfashionable.C、Theeffortwasworthwhile.D、Theeffectwasunexpected.A
《国家赔偿法》、《行政诉讼法》规定由国家承担赔偿责任的违法具体行政行为包括非法限制或剥夺公民人身自由以及（）等侵犯公民、法人或其他组织财产权的行为。
I期子宫内膜癌是指
村民王某与李某所承包的土地相邻，王某为浇水灌溉，经与李某协商，双方于4月份签订了合同，主要约定：王某经过李某的承包地修建一条小水渠，李某也可以利用之进行灌溉，王某支付给李某每年2000元。水渠建成后，王某和李某都利用该水渠灌溉。后来，水渠被冲断，王某花钱修
X线胶片相对感度的计算，最简便的方法是产生密度1．0(Dmin+1．0)的胶片A的曝光量对数(1gEA)与胶片B曝光量对数(1gEB)之差的反对数值乘以100。现有四种胶片A、B、C、D产生密度1．0所需曝光量的对数值分别为0．7、0．55、0．4、0．1
下列关于妊娠期高血压疾病基本病理变化的叙述，正确的是()
在所有的融资方式中，管理层不需要听取任何企业外部组织或个人意见的融资方式是()。
以下俗语包含的物理知识与日常事物设计原理不对应的是()。
1939年7月7日，是卢沟桥事变爆发两周年纪念日，华北联大在延安举行开学典礼，校长成仿吾请毛泽东作报告。毛泽东以他特有的广征博引方式发表讲话，他说：“当年姜子牙下昆仑山，元始天尊赠了他杏黄旗、四不象和打神鞭三样法宝。现在你们出发上前线，我也赠给你们三样法宝
交易()固定资本()国家银行()信贷资本()

最新回复(0)

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可采取以下措施( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有()。

全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。()

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。

期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员()不能再次申请从业人员资格。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?()

A、Thecostwasaffordable.B、Thestylewasfashionable.C、Theeffortwasworthwhile.D、Theeffectwasunexpected.A

《国家赔偿法》、《行政诉讼法》规定由国家承担赔偿责任的违法具体行政行为包括非法限制或剥夺公民人身自由以及（）等侵犯公民、法人或其他组织财产权的行为。

I期子宫内膜癌是指

X线胶片相对感度的计算，最简便的方法是产生密度1．0(Dmin+1．0)的胶片A的曝光量对数(1gEA)与胶片B曝光量对数(1gEB)之差的反对数值乘以100。现有四种胶片A、B、C、D产生密度1．0所需曝光量的对数值分别为0．7、0．55、0．4、0．1

下列关于妊娠期高血压疾病基本病理变化的叙述，正确的是()

在所有的融资方式中，管理层不需要听取任何企业外部组织或个人意见的融资方式是()。

以下俗语包含的物理知识与日常事物设计原理不对应的是()。

交易()固定资本()国家银行()信贷资本()