关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

admin2013-05-10 28

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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