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证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括( )。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括( )。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
admin
2021-11-18
14
问题
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括( )。
Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅱ.制定完善的风险防范制度
Ⅲ.建立完善的技术系统
Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券登记结算管理办法》第五十三条规定,证券登记结算机构应当采取下列措施,加强证券登记结算业务的风险防范和控制:①制定完善的风险防范制度和内部控制制度;②建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;③建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系;④对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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