证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事会决

admin2022-03-23 31

问题证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人的描述，正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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证券一般从业资格

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关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

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下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

小儿腹泻第一天补液方法，下列哪项是错误的

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下列哪项不是测定卵巢功能的手段（ ）。

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