商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

admin2021-02-22 40

问题商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

选项 A、衍生产品交易业务的指导原则
B、风险管理制度和内部审计制度
C、对前台主管人员及工作人员的培训计划
D、交易员守则
E、交易品种及其风险控制制度

答案A,B,C,D,E

解析商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容：
①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；
②新业务、新产品审批制度及流程；
③交易品种及其风险控制制度；
④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
⑤风险管理制度和内部审计制度；
⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
⑦交易员守则；
⑧交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；
⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Pg51FFFM

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

陆先生目前每月工资5000元。公司有两套员工激励方案：甲方案是“双薪”，即年底多发一个月工资5000元；乙方案是发放年终奖5000元。根据以上材料回答问题。乙方案下，陆先生12月应纳税额共计()元。

关于保险双方的权利义务，下列说法错误的是()。

李某从朋友处借来一辆汽车，因怕车出问题，故去办理保险。在保险公司职员询问汽车状况时，李某并未如实回答。根据案例回答问题。在本案中，()为告知义务人。

根据经验法则，在没有贷款本息负担的情况下，消费性支出占税后总收入的比例以不超过()为宜。

年金保险是指以生存为给付保险金条件，按照约定分期给付生存保险金，且分期给付生存保险金的间隔不超过一年的人寿保险。年金保险按照被保险人人数分类，可以分为()。

设tetdt，则常数a＝___________．

在急性肾衰竭患者少尿期，需紧急理的电解质失调是

属妊娠慎用药的有

某建设工程设计合同中规定的设计费为10万元,委托人已按规定的比例付给设计人定金。合同开始履行后设计人违约,设计人应返还委托人()万元。

采用混凝土砌块砌筑拱形管渠或管渠的弯道时，宜采用楔形或扇形砌块；当砌体垂直灰缝宽度大于30mm时，应采用细石混凝土灌实，混凝土强度等级不应小于（）。

情感反应技术的实施方法包括()。

一盏灯点燃另一盏灯，却无损自己的光芒。当我们乐意和他人分享我们所拥有的时，不但不会有损失，反而产生更大的喜悦和满足。填入横线处的词语最恰当的一项是()。

首因效应：在记忆或社会知觉中，最先出现的信息往往记得牢同和准确或给个体留下的印象最鲜明深刻。下列属于首因效应的一项是()。