某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公

admin2019-03-12 66

问题某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。[2014年11月真题]
根据上述事实，请回答以下小题。
关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是( )。

选项 A、公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓
B、公司强行平仓的数额须与追加保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担
C、客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限
D、符合法律法规的要求，不须向小王赔偿

答案B，C

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

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期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以(　　)。

期货公司风险监管指标与上月相比(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

引起呕血最常见的原因是

税收执法权和行政管理权是国家赋予税务机关的基本权力，税收执法权具体包括()。

()是技术分析的理论基础。

关于劳动合同的履行与变更，下列各项中说法正确的有()。

世界上最早建立宪法法院的国家是()

设函数φ(y)具有连续导数，在围绕原点的任意分段光滑简单闭曲线L上，曲线积分的值恒为同一常数。证明：对右半平面x＞0内的任意分段光滑简单闭曲线C，有

假设AL寄存器中的内容是1，执行指令SUBAL，0FFH后，进位标志CF和溢出标志OF的状态分别是

Weallhopethatthevaluesthatareimportanttoeachofusarepassedalongtoourchildren.Often,however,thathopeis【B1】_

Ifyou’reoneofthosepeoplewhotendstoputonweightaroundyourmiddle,whatdoctorscallan"appleshape"—whattherestof

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期货从业资格

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。

期货公司风险监管指标与上月相比( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是( )。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

引起呕血最常见的原因是

税收执法权和行政管理权是国家赋予税务机关的基本权力，税收执法权具体包括()。

()是技术分析的理论基础。

关于劳动合同的履行与变更，下列各项中说法正确的有()。

世界上最早建立宪法法院的国家是()

设函数φ(y)具有连续导数，在围绕原点的任意分段光滑简单闭曲线L上，曲线积分的值恒为同一常数。证明：对右半平面x＞0内的任意分段光滑简单闭曲线C，有

假设AL寄存器中的内容是1，执行指令SUBAL，0FFH后，进位标志CF和溢出标志OF的状态分别是

Weallhopethatthevaluesthatareimportanttoeachofusarepassedalongtoourchildren.Often,however,thathopeis【B1】_

Ifyou’reoneofthosepeoplewhotendstoputonweightaroundyourmiddle,whatdoctorscallan"appleshape"—whattherestof

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以(　　)。

期货公司风险监管指标与上月相比(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

下列关于期货交割的说法，正确的是(　　)。

期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。