证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

admin2013-06-23 39

问题证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元上5万元以下
C、1万元以上10万元以下’
D、1万元以上5万元以下

答案C

解析本题考查重点是对“资产管理业务的监管和法律责任”的熟悉。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某债券面额100元，票面利率10%，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是()。

该公司的现金到期债务比是(　　)。该公司现金债务总额比是(　　)。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。(　　)

完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

从内部控制角度来看，(　　)是重点。

某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。()

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

数情交织，多伤及的脏腑为

简要分析中国古代建筑的人文性。

_________，孤舟一系故园心。(杜甫《秋兴八首》(其一))

城市污染是工业社会的一个突出问题。城市居民因污染而患病的比例一般高于农村。但奇怪的是，城市中心的树木反而比农村的树木长得更茂盛，高大。以下各项如果为真，哪项最无助于解释上述现象?()

社会主义初级阶段是继新民主主义社会后的一个新的历史发展时期，它与新民主主义社会相比，都存在多种经济成分而有某些相似之处，但两者又有着明显的区别。从经济基础方面看，它们之间的根本区别在于()

设f(x，y)在有界闭区域D上二阶连续可偏导，且在区域D内恒有条件则()．

在电子商务中，保证数据传输的安全就是______。

Thetouristdecidedtohavenomealsthesetwodaysbecause______.Heateeverythingthewaiterputoutinfrontofhimbecau

TheInteractionofBodyandMindTheconceptofpsychosomaticillnessPsycho,referstomind,andsoma,tobody.Psychosom

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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证券一般从业资格

某债券面额100元，票面利率10%，期限5年，每年付息一次，投资者以面值购买，则该债券到期收益率和票面利率的关系是()。

该公司的现金到期债务比是( )。该公司现金债务总额比是( )。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。( )

完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为()。

从内部控制角度来看，( )是重点。

某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。()

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

数情交织，多伤及的脏腑为

简要分析中国古代建筑的人文性。

_________，孤舟一系故园心。(杜甫《秋兴八首》(其一))

城市污染是工业社会的一个突出问题。城市居民因污染而患病的比例一般高于农村。但奇怪的是，城市中心的树木反而比农村的树木长得更茂盛，高大。以下各项如果为真，哪项最无助于解释上述现象?()

社会主义初级阶段是继新民主主义社会后的一个新的历史发展时期，它与新民主主义社会相比，都存在多种经济成分而有某些相似之处，但两者又有着明显的区别。从经济基础方面看，它们之间的根本区别在于()

设f(x，y)在有界闭区域D上二阶连续可偏导，且在区域D内恒有条件则()．

在电子商务中，保证数据传输的安全就是______。

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TheInteractionofBodyandMindTheconceptofpsychosomaticillnessPsycho,referstomind,andsoma,tobody.Psychosom

该公司的现金到期债务比是(　　)。该公司现金债务总额比是(　　)。

资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的“物理损耗”或“有形损耗”，也称“功能性贬值”。(　　)

从内部控制角度来看，(　　)是重点。

在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)