以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 35

问题以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息
B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见
D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

答案D

解析客户至上的基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。该投资经理基金违反了客户利益优先的原则。经理在证券投资活动中，应尽可能避免与投资者发生利益冲突。如果利益冲突不可避免，则应以投资者利益优先，并应及时向所在机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是( )。[2017年9月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

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基金管理人的合规审核程序不包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。

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