下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

admin2011-01-31 22

问题下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

选项 A、加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理
B、重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
C、建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
D、通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

答案A,B,C,D

解析

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股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。(　　)
有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)
通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是(　　)。
收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。
国际推介活动中应当注意的内容是(　　)。
关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。(　　)
发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)
上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)等。

随机试题

影响咀嚼效率的因素是
在砂类土、黏性土中沉桩宜用()法。
投标文件的内容一般包括()。
Excel工作窗口中，下列()含有Excel的工作命令。
下列情形中，纳税人应当进行土地增值税清算的有()。
甲企业2004年7月1日按面值发行5年期债券100万元。该债券到期一次还本付息，票面年利率为5%。甲企业2005年12月31日应付债券的账面余额为()万元。
随着计算机和互联网技术的发展，人类社会进入一个信息爆炸的时代。互联网深刻地改变了人类社会的生活方式，给人类的交往和信息获取、传播带来了巨大的方便，使地球成为真正的“地球村"。互联网技术创造出来的“虚拟空间”极大地扩张了人们活动的领域和空间，使得信息的发布和
《唐六典》中规定的“鞫狱官与被鞫人有亲属仇嫌者，皆更听之”反映的是()制度。
简述短时记忆的特点。
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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。(　　)

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)

通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是(　　)。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。

国际推介活动中应当注意的内容是(　　)。

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。(　　)

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)等。

影响咀嚼效率的因素是

在砂类土、黏性土中沉桩宜用()法。

投标文件的内容一般包括()。

Excel工作窗口中，下列()含有Excel的工作命令。

下列情形中，纳税人应当进行土地增值税清算的有()。

甲企业2004年7月1日按面值发行5年期债券100万元。该债券到期一次还本付息，票面年利率为5%。甲企业2005年12月31日应付债券的账面余额为()万元。

《唐六典》中规定的“鞫狱官与被鞫人有亲属仇嫌者，皆更听之”反映的是()制度。

简述短时记忆的特点。

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下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

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股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。( )

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。( )

通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是( )。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为( )。

国际推介活动中应当注意的内容是( )。

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是( )。

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。( )

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在砂类土、黏性土中沉桩宜用()法。

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下列情形中，纳税人应当进行土地增值税清算的有()。

甲企业2004年7月1日按面值发行5年期债券100万元。该债券到期一次还本付息，票面年利率为5%。甲企业2005年12月31日应付债券的账面余额为()万元。

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股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。(　　)

有面额股票的票面金额成为股票发行价格的最低界限。(　　)

通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是(　　)。

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。从支付方式可以划分为(　　)。

国际推介活动中应当注意的内容是(　　)。

关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是(　　)。

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。(　　)

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

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