个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ．受到税务的行政处罚 Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．证券

admin2017-09-21 33

问题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ

答案D

解析本题Ⅰ，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

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基金机构投资者不包括()。

下列关于ETF的说法，错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。

关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是()。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

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下面程序的运行结果是()。for(i=3；i

保险利益的成力需具备三个要件：第一，必须是法律七承认的利益，即；第二，必须是经济上的利益，即；第三，必须是可以确定的利益，即。

下列哪项是诊断胰头癌的主要体征

关于右心房的叙述，错误的是

建设项目未完工程投资及预留费用可预计纳入竣工财务决算。大中型项目应控制在总概算的()以内。

发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的35％。()

C

Heisrespectedbyeverybody.

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证券专项业务类资格

基金机构投资者不包括()。

下列关于ETF的说法，错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。

关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是()。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

下面程序的运行结果是()。for(i=3；i

保险利益的成力需具备三个要件：第一，必须是法律七承认的利益，即________；第二，必须是经济上的利益，即________；第三，必须是可以确定的利益，即________。

下列哪项是诊断胰头癌的主要体征

关于右心房的叙述，错误的是

建设项目未完工程投资及预留费用可预计纳入竣工财务决算。大中型项目应控制在总概算的()以内。

发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的35％。()

C

Heisrespectedbyeverybody.

保险利益的成力需具备三个要件：第一，必须是法律七承认的利益，即；第二，必须是经济上的利益，即；第三，必须是可以确定的利益，即。