证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

admin2013-05-10 26

问题证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

选项 A、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C、建立投资指令审核制度
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案A,B,C,D

解析证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。场外交易、网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则。本题最佳答案为ABCD选项。

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国债承销团按照国债品种组建，包括()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

现金流量分析，有利于判断公司净利润的质量。()

按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。()

以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

（　　　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。()

原材料在投人生产以前进行技术处理和生产准备所占用资金的日数为()

WhenAbrahamLincolnwa9alawyerinruralIllinois,heandacertainjudgeintownoncegottobanteringwithoneanotherabout

下列指标中，描述抽样误差大小的指标是

A．阿胶B．五灵脂C．牛黄D．牡蛎E．熊胆粉药用部位为动物分泌物的药材是

持票人甲将付款提示期限已经到期的汇票背书转让给乙。次日，乙向付款银行提示付款，银行以超过付款提示期限为由拒绝。根据我国《票据法》的规定，下列各项中。正确的有（）。

项目运营阶段的总结评价主要指标有达到设计能力、()和财务状况等。

下列不属于市政给水管网作为消防水源的条件的是()。

企业在无形资产研究阶段发生的职工薪酬，应当()。

随着折现率的提高，未来某一款项的现值将逐渐增加。()

一艘油轮自科威特港驶往大连，其最短航线为()。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

国债承销团按照国债品种组建，包括()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

现金流量分析，有利于判断公司净利润的质量。()

按照《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》，下列被视为关联方的情况是()。

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。()

以下属于证券市场上各种信息的来源的有()

1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。()

（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。()

原材料在投人生产以前进行技术处理和生产准备所占用资金的日数为()

WhenAbrahamLincolnwa9alawyerinruralIllinois,heandacertainjudgeintownoncegottobanteringwithoneanotherabout

下列指标中，描述抽样误差大小的指标是

A．阿胶B．五灵脂C．牛黄D．牡蛎E．熊胆粉药用部位为动物分泌物的药材是

持票人甲将付款提示期限已经到期的汇票背书转让给乙。次日，乙向付款银行提示付款，银行以超过付款提示期限为由拒绝。根据我国《票据法》的规定，下列各项中。正确的有（）。

项目运营阶段的总结评价主要指标有达到设计能力、()和财务状况等。

下列不属于市政给水管网作为消防水源的条件的是()。

企业在无形资产研究阶段发生的职工薪酬，应当()。

随着折现率的提高，未来某一款项的现值将逐渐增加。()

一艘油轮自科威特港驶往大连，其最短航线为()。

（　　　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。