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下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是( )。
下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是( )。
admin
2009-11-19
32
问题
下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是( )。
选项
A、为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
答案
A
解析
A项应该强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
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证券交易
原证券从业资格
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