证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资

admin2020-02-11 27

问题证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。
Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
Ⅱ．建立客户信用评估制度
Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率；③明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Oyw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

按照()，金融市场划分为有形市场和无形市场。

风险分散适用于()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有()等权利。Ⅰ．利润分配Ⅱ．资产收益Ⅲ．参与重大决策Ⅳ．选择管理者

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在以下公文办理程序中属收文办理环节的有()

单纯性牙周炎局部治疗包括

初期设立的项目法人筹集资本金采用()方式，新法人往往需要重新进行公司注册或变更登记。

单位银行卡账户的资金必须由一般存款账户转账存入。()

奥苏贝尔所说的上位学习、下位学习和并列结合学习，都属于()

创作了著名组曲《培尔·金特》中的钢琴曲《晨曲》的是挪威音乐家()。

伦理的归伦理，道德的归道德，法律的归法律，如果法律过于伦理或干涉道德，只会，最终导致法律不被遵守，削弱了法律的效力。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

已知一内直径为50cm，内高100cm的圆柱形木桶，灌满了浓度为20％的盐水溶液，使其倾斜45度倒出部分溶液后放平，再加满清水，问此时木桶内盐水溶液的浓度是多少?()

根据下面材料回答下列问题。根据上述统计图，下列说法中正确的是()。

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommandl_Click()Fori=1To4X=4Forj=1To3X=3Fork=1to2X=X+6NextkNextjNe

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

按照()，金融市场划分为有形市场和无形市场。

风险分散适用于()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有()等权利。Ⅰ．利润分配Ⅱ．资产收益Ⅲ．参与重大决策Ⅳ．选择管理者

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在以下公文办理程序中属收文办理环节的有()

单纯性牙周炎局部治疗包括

初期设立的项目法人筹集资本金采用()方式，新法人往往需要重新进行公司注册或变更登记。

单位银行卡账户的资金必须由一般存款账户转账存入。()

奥苏贝尔所说的上位学习、下位学习和并列结合学习，都属于()

创作了著名组曲《培尔·金特》中的钢琴曲《晨曲》的是挪威音乐家()。

伦理的归伦理，道德的归道德，法律的归法律，如果法律过于______伦理或干涉道德，只会______，最终导致法律不被遵守，削弱了法律的效力。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

已知一内直径为50cm，内高100cm的圆柱形木桶，灌满了浓度为20％的盐水溶液，使其倾斜45度倒出部分溶液后放平，再加满清水，问此时木桶内盐水溶液的浓度是多少?()

根据下面材料回答下列问题。根据上述统计图，下列说法中正确的是()。

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommandl_Click()Fori=1To4X=4Forj=1To3X=3Fork=1to2X=X+6NextkNextjNe

伦理的归伦理，道德的归道德，法律的归法律，如果法律过于伦理或干涉道德，只会，最终导致法律不被遵守，削弱了法律的效力。依次填入划横线部分最恰当的一项是()。