某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 37

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(　　)

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

因治疗不当，影响骨折正常愈合过程的因素有

与细胞生长、增殖和分化有关的信号转导途径主要有

在第一眼位时，有外旋作用的直肌有

下列表现中不属于湿证的是

既能理气调中，又能燥湿化痰，有"脾肺二经之气分药"之称的药物是

羧甲基淀粉钠通常作为片剂的()。

甲企业股东李某2015年2月购置了一辆乘用车，支付的含增值税价款为117万元，其中包括车辆装饰费1万元、工具价款0．5万元、零部件价款1．2万元。李某缴纳的车辆购置税是()万元。

Manypeopleareinterestedinlisteningtoit.Peopleuseitto.call.

Lukestudiedbusinessstudiescoursefortwoyearsatcollege.

Fortheemployee,beingplacedinapositionthatiscomfortableandmeetsexpectationswillmakethejoblessstressfulandall

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

下列属于期货经纪合同无效的情形有( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

因治疗不当，影响骨折正常愈合过程的因素有

与细胞生长、增殖和分化有关的信号转导途径主要有

在第一眼位时，有外旋作用的直肌有

下列表现中不属于湿证的是

既能理气调中，又能燥湿化痰，有"脾肺二经之气分药"之称的药物是

羧甲基淀粉钠通常作为片剂的()。

甲企业股东李某2015年2月购置了一辆乘用车，支付的含增值税价款为117万元，其中包括车辆装饰费1万元、工具价款0．5万元、零部件价款1．2万元。李某缴纳的车辆购置税是()万元。

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Fortheemployee,beingplacedinapositionthatiscomfortableandmeetsexpectationswillmakethejoblessstressfulandall

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

下列属于期货经纪合同无效的情形有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(　　)