下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务 Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律

admin2022-08-17 27

问题下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ．同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项参见《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第11、14条相关规定；Ⅳ、Ⅴ两项参见《<律师事务所从事证券法律业务管理办法)第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号》相关规定。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

简述CA的主要职责。

肝胆湿热型急性胰腺炎的治疗方药为

与丙磺舒联合应用，有增效作用的药物是

关税与贸易总协定

其他内资持股的持股人不包括(　　)。

企业的最佳资本结构是指()。

关于中文输入中的“全角／半角”方式的主要区别在于()。

中国特色社会主义理论体系，从整体上进一步深化和丰富了对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，开拓了马克思主义中国化的新境界，有着重要的历史地位，具体地说()

下面是关于DRAM和SRAM存储器芯片的叙述：　　　　Ⅰ．SRAM比DRAM集成度高　　　　Ⅱ．SRAM比DRAM成本高　　　　Ⅲ．SRAM比DRAM速度快　　　　Ⅳ．SRAM需要刷新，DRAM不需要刷新　　　　其中正确的叙述是(　　　)。

Everyyearalargenumberofyoungpeopleleaveschoolandbeginwork.Some【D1】______jobsonfarmsorinindustry.Othersacce

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是()。

投资基金可以投资于()。①股票②债券③外汇④房地产⑤林权⑥艺术品

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

简述CA的主要职责。

肝胆湿热型急性胰腺炎的治疗方药为

与丙磺舒联合应用，有增效作用的药物是

关税与贸易总协定

其他内资持股的持股人不包括( )。

企业的最佳资本结构是指()。

关于中文输入中的“全角／半角”方式的主要区别在于()。

中国特色社会主义理论体系，从整体上进一步深化和丰富了对共产党执政规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，开拓了马克思主义中国化的新境界，有着重要的历史地位，具体地说()

下面是关于DRAM和SRAM存储器芯片的叙述： Ⅰ．SRAM比DRAM集成度高 Ⅱ．SRAM比DRAM成本高 Ⅲ．SRAM比DRAM速度快 Ⅳ．SRAM需要刷新，DRAM不需要刷新 其中正确的叙述是( )。

Everyyearalargenumberofyoungpeopleleaveschoolandbeginwork.Some【D1】______jobsonfarmsorinindustry.Othersacce

其他内资持股的持股人不包括(　　)。

下面是关于DRAM和SRAM存储器芯片的叙述：　　　　Ⅰ．SRAM比DRAM集成度高　　　　Ⅱ．SRAM比DRAM成本高　　　　Ⅲ．SRAM比DRAM速度快　　　　Ⅳ．SRAM需要刷新，DRAM不需要刷新　　　　其中正确的叙述是(　　　)。