合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

admin2022-04-15 26

问题合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

选项 A、监察稽核合规性风险
B、培训教育合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、其他合规性风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

艺术品与收藏品市场主要以()为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。

债券基金的主要投资风险不包括()。

下列关于投资策略的说法，不正确的是()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

投资政策说明书的内容不包括()。

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

在一个图中，点表示研究的_，线表示_之间的关系。

股骨颈骨折肩关节脱位

口角炎的治疗原则为

汽轮发电机组属于()。

在施工成本管理过程中，施工成本分析的基本方法包括()等。

某商场火灾危险等级为中危险级Ⅰ级，为考虑屋顶通风与美观的需要，安装有通透形吊顶。根据自动喷水灭火系统设计规范，其自喷系统设计喷水强度为()L/min·m2。

增值税、消费税、营业税都属于流转税，也都属于中央与地方共享税。()

从管理信息集成的角度来看，由MRP到MRPⅡ再到ERP，是金融业管理信息集成的不断扩展和深化，每一次进展都是一次重大质的飞跃。（）

(2004年真题)计算机排版时，如果计算机系统不兼容，容易出现()等错误。

以下关于Python函数的描述中，错误的是()。

合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

艺术品与收藏品市场主要以()为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。

债券基金的主要投资风险不包括()。

下列关于投资策略的说法，不正确的是()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施，包括()。Ⅰ．暂停申赎Ⅱ．实施应急预案Ⅲ．调整产品持仓结构Ⅳ．变更投资标的

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

投资政策说明书的内容不包括()。

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

在一个图中，点表示研究的_______，线表示_______之间的关系。

股骨颈骨折肩关节脱位

口角炎的治疗原则为

汽轮发电机组属于()。

在施工成本管理过程中，施工成本分析的基本方法包括()等。

某商场火灾危险等级为中危险级Ⅰ级，为考虑屋顶通风与美观的需要，安装有通透形吊顶。根据自动喷水灭火系统设计规范，其自喷系统设计喷水强度为()L/min·m2。

增值税、消费税、营业税都属于流转税，也都属于中央与地方共享税。()

从管理信息集成的角度来看，由MRP到MRPⅡ再到ERP，是金融业管理信息集成的不断扩展和深化，每一次进展都是一次重大质的飞跃。（）

(2004年真题)计算机排版时，如果计算机系统不兼容，容易出现()等错误。

以下关于Python函数的描述中，错误的是()。

在一个图中，点表示研究的_，线表示_之间的关系。