关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。 Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

admin2019-01-16 36

问题关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。
Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ．中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ．对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，执业证书的申请程序是：
(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。本细则第十条规定，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

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证券公司从事ⅠB业务，不可以()。Ⅰ．代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ．代理客户进行期货交易、结算或者交割

具有股权稀释效应的公司债券有()。Ⅰ．可转换公司债券Ⅱ．可分离交易债券Ⅲ．附认股权证公司债Ⅳ．可交换公司债券

()导致期货交易具有高度的杠杆作用。

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

()是我国的证券登记结算机构。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．上海证券交易所Ⅲ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ．中国结算公司

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

动态扫描的扫描方式有几种

紫草皮部常呈条形片状，数层重叠，是由于哪个组织的存在引起的

风险管理不仅仅是风险管理部门的职责，无论是董事会、管理层还是业务部门，每个人在其从事岗位工作时，都必须深刻理解可能存在的风险因素，并主动加以预防。()

下列不属于四大名旦的是()

被告人刘某家住甲地，经侦查，发现其在乙地曾盗窃700元现金，在火车上盗窃贵重物品约3000余元，在丙地销赃时被抓获，该案的管辖法院是()。

以下属于人文景观的是()。

假设栈初始为空，将中缀表达式a／b+(cd-ef)／g转换为等价的后缀表达式的过程中，当扫描到f时，栈中的元素依次是_______。

简述什么是利率的风险结构，其影响因素有哪些。

Achildwhohasoncebeenpleasedwithatalelikes,asarule,tohaveitretoldinidenticallythesamewords,butthisshould

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具有股权稀释效应的公司债券有()。Ⅰ．可转换公司债券Ⅱ．可分离交易债券Ⅲ．附认股权证公司债Ⅳ．可交换公司债券

()导致期货交易具有高度的杠杆作用。

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

()是我国的证券登记结算机构。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．上海证券交易所Ⅲ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ．中国结算公司

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

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动态扫描的扫描方式有几种

紫草皮部常呈条形片状，数层重叠，是由于哪个组织的存在引起的

风险管理不仅仅是风险管理部门的职责，无论是董事会、管理层还是业务部门，每个人在其从事岗位工作时，都必须深刻理解可能存在的风险因素，并主动加以预防。()

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被告人刘某家住甲地，经侦查，发现其在乙地曾盗窃700元现金，在火车上盗窃贵重物品约3000余元，在丙地销赃时被抓获，该案的管辖法院是()。

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