公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 26

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。(　　)

证券组合按不同的投资目标可以分为(　　)。

特殊类型基金包括(　　)。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是(　　)监管手段。

关于基金销售渠道，以下说法不正确的是(　　)。

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。(　　)

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括(　　)。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列(　　)措施。

股权类期权通常包括(　　)。

上市公司董事会成员中应当有(　　)的独立董事。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。( )

证券组合按不同的投资目标可以分为( )。

特殊类型基金包括( )。

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是( )监管手段。

关于基金销售渠道，以下说法不正确的是( )。

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

股权类期权通常包括( )。

上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。