证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

admin2014-05-18 34

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

融资融券业务的监管包括()

下述说法中正确的有()

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

证券营业部的通讯设备管理包括()

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()

提供虚假材料申领驾驶证的申请人会承担下列哪种法律责任？

绘画作品：《步辇图》

太阴之脉终绝，可见少阳之脉终绝，可见

关于非附着性龈下菌斑，以下描述哪一项是不正确的

患者，男，48岁，乙肝病史10年，因乏力、低热、腹胀、少尿就诊。查体巩膜黄染，腹部膨隆，移动性浊音(+)。肝略小，脾大，超声显示肝内纤维增殖，肝硬化结节形成，门静脉增宽。西药中与含汞类中药联用增加不良反应的有

金融抑制的主要危害有()。

甲公司欠乙公司30万元，一直无力偿付，现丙公司欠甲公司20万元，已经到期，但甲公司明示放弃对丙的债权。根据合同法律制度的规定，对甲公司的行为，乙公司可以采取的措施有()。

监狱人民警察的()是指监狱人民警察在监狱执行刑罚的工作中胜任惩罚监管教育改造罪犯任务的履行职务的能力。

全国人民代表大会

【B1】【B17】

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。()

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

融资融券业务的监管包括()

下述说法中正确的有()

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

证券营业部的通讯设备管理包括()

根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()

提供虚假材料申领驾驶证的申请人会承担下列哪种法律责任？

绘画作品：《步辇图》

太阴之脉终绝，可见少阳之脉终绝，可见

关于非附着性龈下菌斑，以下描述哪一项是不正确的

患者，男，48岁，乙肝病史10年，因乏力、低热、腹胀、少尿就诊。查体巩膜黄染，腹部膨隆，移动性浊音(+)。肝略小，脾大，超声显示肝内纤维增殖，肝硬化结节形成，门静脉增宽。西药中与含汞类中药联用增加不良反应的有

金融抑制的主要危害有()。

甲公司欠乙公司30万元，一直无力偿付，现丙公司欠甲公司20万元，已经到期，但甲公司明示放弃对丙的债权。根据合同法律制度的规定，对甲公司的行为，乙公司可以采取的措施有()。

监狱人民警察的()是指监狱人民警察在监狱执行刑罚的工作中胜任惩罚监管教育改造罪犯任务的履行职务的能力。

全国人民代表大会

【B1】【B17】

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。