在证券公司的风险控制监管中，不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。

admin2022-02-21 29

问题在证券公司的风险控制监管中，不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。

选项 A、账户实名
B、持股分散
C、规模控制
D、担保品收取

答案D

解析《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务做了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务做了规定。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/OU31FFFM

本试题收录于：金融专业知识与实务题库中级经济师分类

金融专业知识与实务

中级经济师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在证券公司的风险控制监管中，不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。

金融专业知识与实务

中级经济师

在二级银行体制下，货币供应量等于()。

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的警戒线有()。

由于预测美元兑法国法郎的汇率趋于上涨，法国某跨国银行将其发行的一部分欧洲美元债券提前购回，这种做法是()。

保护存款人的利益，维护银行的有效经营，这种监管目标类型主要以()为代表。

项目融资的雏形出现于()。

7月21日人民币对美元一次性()。在此次汇改之前，国际货币基金组织将人民币汇率划归传统钉住安排。这表明人民币汇率的波动幅度()。

再贴现政策作用于经济的主要途径有()。

金融风险是指金融机构在货币资金的借贷和经营过程中，由于各种不确定性因素的影响，使得()发生偏差，从而发生损失的可能性。

金融深化一个最基本的衡量方法是所谓“货币化”程度，即()。

现代商业银行的基本管理制度是(　　)。

简述《摩诃摩耶》的艺术特色。

A．贫血和出血程度一致B．贫血和出血程度不一致C．有贫血而无出血D．有出血而无贫血再生障碍性贫血的特点是

注册会计师保持独立性，是指注册会计师应当恪守职业良心，保持精神上的独立，而并不要求形式上的独立。()

平行登记是经济业务发生后，根据记账凭证，一方面要登记有关的总分类账户，另一方面要同时登记该总分类账户所属的各有关明细分类账户。平行登记的原则是______。

设立社应当加强服务网点的管理，对服务网点实行管理不包括()。

下面关于袁宏道的介绍，正确的有()。

设函数f(x)在[0，3]上连续，在(0，3)内存在二阶导数，且证明存在η∈(0，2)，使f(η)=f(0)；

Insomecountries,societalandfamilialtreatmentoftheelderlyusuallyreflectsagreatdegreeofindependenceandindividual

_________exertedbytornadoesthattheyhavebeenknowntoliftrailroadlocomotivesofftheirtracks.

在证券公司的风险控制监管中，不属于证券公司自营业务监管内容的是( )。

金融专业知识与实务

中级经济师

在二级银行体制下，货币供应量等于()。

根据国际上通行的标准，债务国控制外债总量的警戒线有()。

由于预测美元兑法国法郎的汇率趋于上涨，法国某跨国银行将其发行的一部分欧洲美元债券提前购回，这种做法是()。

保护存款人的利益，维护银行的有效经营，这种监管目标类型主要以()为代表。

项目融资的雏形出现于()。

7月21日人民币对美元一次性()。在此次汇改之前，国际货币基金组织将人民币汇率划归传统钉住安排。这表明人民币汇率的波动幅度()。

再贴现政策作用于经济的主要途径有()。

金融风险是指金融机构在货币资金的借贷和经营过程中，由于各种不确定性因素的影响，使得()发生偏差，从而发生损失的可能性。

金融深化一个最基本的衡量方法是所谓“货币化”程度，即()。

现代商业银行的基本管理制度是( )。

简述《摩诃摩耶》的艺术特色。

A．贫血和出血程度一致B．贫血和出血程度不一致C．有贫血而无出血D．有出血而无贫血再生障碍性贫血的特点是

注册会计师保持独立性，是指注册会计师应当恪守职业良心，保持精神上的独立，而并不要求形式上的独立。()

平行登记是经济业务发生后，根据记账凭证，一方面要登记有关的总分类账户，另一方面要同时登记该总分类账户所属的各有关明细分类账户。平行登记的原则是______。

设立社应当加强服务网点的管理，对服务网点实行管理不包括()。

下面关于袁宏道的介绍，正确的有()。

设函数f(x)在[0，3]上连续，在(0，3)内存在二阶导数，且证明存在η∈(0，2)，使f(η)=f(0)；

Insomecountries,societalandfamilialtreatmentoftheelderlyusuallyreflectsagreatdegreeofindependenceandindividual

_________exertedbytornadoesthattheyhavebeenknowntoliftrailroadlocomotivesofftheirtracks.

现代商业银行的基本管理制度是(　　)。