《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由(

admin2011-01-31 31

问题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。

选项 A、董事长
B、总经理
C、监事
D、独立董事

答案D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币(　　)万元。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，(　　)日中签率公告见报。

债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，所以必须在债券票面上印制出来。(　　)

《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。(　　)

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取(　　)等监管措施。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括(　　)。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(　　)营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

人工基坑(槽)开挖时，两人操作间距最小值是()m。

关于膈肌的食管裂孔，正确的是()

凡规定检查溶出度或融变时限的制剂，可以不进行检查的项目为

一奶牛妊娠275天，突然出现弓腰、努着，但未见胎儿排出，体温正常，呼吸、脉搏加快。若阴道检查发现子宫颈仅开一小口，则治疗正确的是

吸入含游离二氧化硅的粉尘会引起()。

对于多个投资方案而言，无论各方案的期望值是否相同，标准差率最大的方案一定是风险最大的方案。()

以下各项中，属于原始凭证所必须具备的基本内容有()。

数据库中只存放视图的(57)________________。

Fewpleasurescanequalsuchofacooldrinkonahotday.

A、Thetailor’s.B、Adress-upparty.C、Thetheatre.D、Ashoppingmall.C听到女士说的thecurtaingoesup“开幕，开演”，可知他们的目的地是theater，故选C。其余选

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。

债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，所以必须在债券票面上印制出来。( )

《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。( )

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

人工基坑(槽)开挖时，两人操作间距最小值是()m。

关于膈肌的食管裂孔，正确的是()

凡规定检查溶出度或融变时限的制剂，可以不进行检查的项目为

一奶牛妊娠275天，突然出现弓腰、努着，但未见胎儿排出，体温正常，呼吸、脉搏加快。若阴道检查发现子宫颈仅开一小口，则治疗正确的是

吸入含游离二氧化硅的粉尘会引起()。

对于多个投资方案而言，无论各方案的期望值是否相同，标准差率最大的方案一定是风险最大的方案。()

以下各项中，属于原始凭证所必须具备的基本内容有()。

数据库中只存放视图的(57)________________。

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A、Thetailor’s.B、Adress-upparty.C、Thetheatre.D、Ashoppingmall.C听到女士说的thecurtaingoesup“开幕，开演”，可知他们的目的地是theater，故选C。其余选

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币(　　)万元。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，(　　)日中签率公告见报。

债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，所以必须在债券票面上印制出来。(　　)

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证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。(　　)

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取(　　)等监管措施。

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括(　　)。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度(　　)营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。