期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 34

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货业协会履行的职责包括(　　)。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

下列关于期货公司的表述中，正确的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

期货从业人员应当如实向投资者申明其(　　)，不得向投资者提供虚假文件、材料。

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。(　　)

进行无菌技术操作时，穿戴要整洁，戴。

急性肾盂肾炎的主要病机是

[2010年第97题]总线能为多个部件服务，它可分时地发送与接收各部件的信息，所以可以把总线看成是()。

中年人对自我的看法（）。

2015年8月24日至25日，习近平在中央第六次西藏工作座谈会上强调指出，西藏工作必须坚持的重要原则包括依法治藏和()

A、 B、 C、 B(A)使用与时间有关的回答，所以此项是错误的。(B)针对二者选其一的选择疑问句，做出了早点儿比较好的回答，即选择六点三十分，故为正确答案。(C)不要一听到rightaway就选择此项。

Ironically,intheUnitedStates,acountryofimmigrants,prejudiceanddiscriminationcontinuetobeseriousproblems.Therew

Oneofthemostextensiverecentstudiesoffamilyviolence,conductedbythesociologists,MurrayStraus,RichardGenes,andSu

Incitieswithrentcontrol,thecitygovernmentsetsthemaximumrentthatalandlordcanchargeforanapartment.Supporterso

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。( )

期货业协会履行的职责包括( )。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。( )

期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

应当在风险监管报表上签字确认的有( )。

下列关于期货公司的表述中，正确的有( )。

下列说法中，正确的有( )。

期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。( )

进行无菌技术操作时，________穿戴要整洁，________戴________。

急性肾盂肾炎的主要病机是

[2010年第97题]总线能为多个部件服务，它可分时地发送与接收各部件的信息，所以可以把总线看成是()。

中年人对自我的看法（）。

2015年8月24日至25日，习近平在中央第六次西藏工作座谈会上强调指出，西藏工作必须坚持的重要原则包括依法治藏和()

A、 B、 C、 B(A)使用与时间有关的回答，所以此项是错误的。(B)针对二者选其一的选择疑问句，做出了早点儿比较好的回答，即选择六点三十分，故为正确答案。(C)不要一听到rightaway就选择此项。

Ironically,intheUnitedStates,acountryofimmigrants,prejudiceanddiscriminationcontinuetobeseriousproblems.Therew

Oneofthemostextensiverecentstudiesoffamilyviolence,conductedbythesociologists,MurrayStraus,RichardGenes,andSu

Incitieswithrentcontrol,thecitygovernmentsetsthemaximumrentthatalandlordcanchargeforanapartment.Supporterso

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货业协会履行的职责包括(　　)。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

下列关于期货公司的表述中，正确的有(　　)。

下列说法中，正确的有(　　)。

期货从业人员应当如实向投资者申明其(　　)，不得向投资者提供虚假文件、材料。

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。(　　)

进行无菌技术操作时，穿戴要整洁，戴。