按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。 I．证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ．其他需要重点监控的账户 Ⅳ．持续盈利的账户

admin2017-02-14 32

问题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
I．证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ．其他需要重点监控的账户
Ⅳ．持续盈利的账户

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第21条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：①被本所列为限制交易账户；②在最近一季度被本所列为监管关注账户；③其他需要重点监控的账户。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下，允许转让席位。

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

根据技术分析理论，不能独立存在的切线是()

设f(χ)是连续函数，则f(t)dt是()

一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

外购已税消费品连续生产应税消费品的，在计征消费税时可全部扣除外购的应税消费品已纳消费税税款。()

理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

Winmail快速设置向导中创建新用户时，不需要输入的信息是()。

Travelingthroughthecountryacoupleofweeksagoonbusiness,IwaslisteningtothetalkofthelateUKwriterDouglasAdams

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股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。()

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下，允许转让席位。

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

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一、二、三级医院医院感染发病率应分别低于

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理财规划时应适当地评估客户的风险承受能力,风险厌恶者的对于风险的态度是()。

注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况( )。

—Youdidn’tcometothemeetingyesterday?—I______,butIsuddenlyrememberedIhadsomethingimportanttodo.

被判处()的犯罪分子，在刑罚执行期间如果确有悔改或者立功表现，可以减刑。

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注册税务师审核建筑业有无分解工程价款现象时，应侧重审核以下几种情况(　　)。