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财经
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
admin
2015-03-18
35
问题
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。
选项
A、证券公司实际控制人的高级管理人员
B、证券公司业务部门的负责人
C、上市公司的董事会秘书
D、发行人的监事
答案
A,B,C,D
解析
根据《证券市场禁入措施》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;等等。
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