首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
admin
2019-01-08
20
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
选项
A、行政拘留
B、撤销任职资格或者证券从业资格
C、警告
D、罚款
答案
A
解析
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NtP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。
国债在净价交易的情况下,应计利息的计算涉及到的因素包括()。Ⅰ.债券面值Ⅱ.票面利率Ⅲ.市场利率Ⅳ.已计利息天数
下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中,正确的是()。Ⅰ.限仓制度能防止市场风险过度集中Ⅱ.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度Ⅲ.限仓制度能有效防范操纵市场的行为Ⅳ.大户报告制度不能判断大户交易风险状
在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过()家。
证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。
决定股票市场价格的是股票的()。
B股账户是专门为投资者买卖()而设置的。Ⅰ.人民币特种股票Ⅱ.境外上市外资股Ⅲ.境内上市外资股Ⅳ.境内上市股
我国证券市场监管机构是()。
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》,注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上
随机试题
烧伤低血容量性休克常发生在伤后
头颈部肿瘤放疗中出现明显腮腺肿痛时正确的处理是
下列哪项不是有限责任公司章程中应当载明的事项?()。
按照企业所得税的规定,下列表述错误的是()。
()属于现代人力资源管理学的一般特点。
2012年7月北京遭遇61年来最大暴雨,直接经济损失多达百亿,这将导致2012年国内GDP下降百亿多。()
函数的无穷间断点的个数是()
数据库系统中实现各种数据管理功能的核心软件是______。
Afterthebirthofmysecondchild,Igotajobatarestaurant.Havingworkedwithanexperienced【C1】______forafewdays,Iwa
Asthenatureofinsiderdealingchanged,therewasacorrespondingneedto______otherlegalprinciplestofittheabuse.
最新回复
(
0
)