根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有( )。

admin2022-04-01 34

问题根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有( )。

选项 A、建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、建立客户身份识别制度
C、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,C,D,E

解析根据人民银行等相关机构有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：
①建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责；
②建立客户身份识别制度；
③通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；
④进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息；
⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；
⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；
⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定；
⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求。开展反洗钱培训和宣传工作。

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风险管理

中级银行业专业人员职业资格

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