《证券公司监督管理条例》规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

admin2022-06-28 35

问题《证券公司监督管理条例》规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NmV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券公司监督管理条例》规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了()因素影响我国金融市场运行的。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

证券公司次级债务，其期限在()以上的次级债务为长期次级债务。

简述数据库设计经历的阶段。

患者男，50岁，既往体健，查体时发现肝在右肋下2cm，质硬、压痛，脾可触及，锌浊度试验20单位、ALT正常范围，肝穿刺病理有假小叶形成，应诊断为

牛黑斑病甘薯中毒时出现皮下肿胀，这种肿胀类型属于()。

麻疹的好发季节是()

根据国家标准《建筑施工场界噪声限值》，土石方工作夜间工作的噪音限值是(　　)dB(A)。

如图所示，C1=6μF，C2=3μF，R1=3Ω，R2=6Ω，电源电动势E=18V，内阻不计。下列说法正确的是()。

A、Studentscan’tfindusefulinformation.B、Learningisinthechargeofstudents.C、Studentsgetnohelpfromothers.D、Somein

《证券公司监督管理条例》规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾( )年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了()因素影响我国金融市场运行的。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

证券公司次级债务，其期限在()以上的次级债务为长期次级债务。

简述数据库设计经历的阶段。

患者男，50岁，既往体健，查体时发现肝在右肋下2cm，质硬、压痛，脾可触及，锌浊度试验20单位、ALT正常范围，肝穿刺病理有假小叶形成，应诊断为

牛黑斑病甘薯中毒时出现皮下肿胀，这种肿胀类型属于()。

麻疹的好发季节是()

根据国家标准《建筑施工场界噪声限值》，土石方工作夜间工作的噪音限值是( )dB(A)。

如图所示，C1=6μF，C2=3μF，R1=3Ω，R2=6Ω，电源电动势E=18V，内阻不计。下列说法正确的是()。

A、Studentscan’tfindusefulinformation.B、Learningisinthechargeofstudents.C、Studentsgetnohelpfromothers.D、Somein

根据国家标准《建筑施工场界噪声限值》，土石方工作夜间工作的噪音限值是(　　)dB(A)。