证券交易所的职责包括( )。 Ⅰ．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 Ⅱ．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 Ⅲ．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 Ⅳ．证券交易所无权根据业务规则

admin2016-08-30 32

问题证券交易所的职责包括( )。
Ⅰ．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
Ⅱ．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
Ⅲ．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
Ⅳ．证券交易所无权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券交易所的职责包括：
①证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；
②应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求；
③证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责；
④上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

2001年9月,我国第一只开放式基金()的诞生,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()

(2008年考试真题)基金的运作中的主要费用有()。

(2009年考试真题)可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

债券发行的定价方式以()最为典型。

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

导游员小贾在带团过程中，发现某外国游客携带的手机很先进，在征得其同意的情况下以原价购买。尽管如此，小贾依然要受到处罚。()

简述自然人民事行为能力的概念与特征。

A．肾小球滤过率＜25ml／min，血肌酐＞450μmol／L，但＜707μmol／LB．肾小球滤过率＜50mL／min，血肌酐＜450μmol／LC．肾小球滤过率＜80ml／min，血肌酐＜132．6μmol／LD．肾小球滤过率＞80m

CT扫描中准确定位和确定扫描范围的目的是

人类口腔念珠菌病的主要致病菌是

下列哪项不是子宫脱垂病人的临床特点

营业税和增值税起征点的适用范围限于个人。()

总指数最主要的作用是综合反映社会经济现象总体的变动方向和变动程度。()

最早的教学过程思想即学、思、行统一的观点，其提出者是__________。

ThevocabularyandgrammaticaldifferencesbetweenBritishandAmericanEnglisharesotrivialandfewashardly______.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

2001年9月,我国第一只开放式基金()的诞生,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()

(2008年考试真题)基金的运作中的主要费用有()。

(2009年考试真题)可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

债券发行的定价方式以()最为典型。

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。

导游员小贾在带团过程中，发现某外国游客携带的手机很先进，在征得其同意的情况下以原价购买。尽管如此，小贾依然要受到处罚。()

简述自然人民事行为能力的概念与特征。

A．肾小球滤过率＜25ml／min，血肌酐＞450μmol／L，但＜707μmol／LB．肾小球滤过率＜50mL／min，血肌酐＜450μmol／LC．肾小球滤过率＜80ml／min，血肌酐＜132．6μmol／LD．肾小球滤过率＞80m

CT扫描中准确定位和确定扫描范围的目的是

人类口腔念珠菌病的主要致病菌是

下列哪项不是子宫脱垂病人的临床特点

营业税和增值税起征点的适用范围限于个人。()

总指数最主要的作用是综合反映社会经济现象总体的变动方向和变动程度。()

最早的教学过程思想即学、思、行统一的观点，其提出者是__________。

ThevocabularyandgrammaticaldifferencesbetweenBritishandAmericanEnglisharesotrivialandfewashardly______.

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。