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  3. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2017-01-24  24
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?(    )
选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
答案A，B，C，D
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；(二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；(三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； (四)违反本办法第十三条规定；(五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； (六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；(七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；(八)其他不符合本办法规定的情形。期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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