首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司有( )行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。
证券公司有( )行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。
admin
2013-11-06
21
问题
证券公司有( )行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。
选项
A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、将自营业务与代理业务混合操作
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案
A,B,C,D
解析
《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定,证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚,①不接受、不配合证监会的检查、调查;②不按规定上报自营业务资料和情况报告;③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖谊上市公司的股票;④将自营业务与代理业务混合操作;⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券;⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券;⑦其他违反自营业务管理法规的行为。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NfW2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
(2011年考试真题)在传统意义上,交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了()的含义。
(2008年考试真题)目前世界上所有证券交易所的价格指数的计算方法都是源于道氏理论。()
(2009年考试真题)影响国债分销价格的因素有()。
(2009年考试真题)目前,我国国债包括()。
(2010年考试真题)发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
(2011、2009年考试真题)根据基金投资范围不同,基金可分为()。
(2008年考试真题)封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()
(2011、2008年考试真题)证券经纪业务的特点是()。
(2009年考试真题)破产公司清偿完毕后仍有剩余的,由公司按照股东持有的股份比例分5。()
随机试题
FiberLoss的意思是光纤衰耗。()
产品质量法中的产品也包括建筑工程产品、军工产品。()
当苯环上含有硝基、磺基等强吸电基团时,很难发生弗氏烷基化、酰基化反应。 ()
区分社会经济时代的物质标志是()
关于感染性心内膜炎,下列哪项正确?()
设函数f(x)在(a,b)内可微,且f’(x)≠0,则f(x)在(a,b)内()。
消费者效用最大化的均衡条件是()。
下列关于“累计识别出的错报”的说法中,不正确的是()。
Ifyouoftenfeeltiredandthedoctorcan’tfindanythingwrongwithyou,youmaybeinastateofsub-health(亚健康).Subhealthi
一向引领业内潮流的苹果新品发布会,这一次让“果粉”们深感失望。业界对苹果新品发布会恶评如潮,就连苹果公司的股价也是应声下跌。此刻的苹果,似乎只顾着躺在过去的功劳簿上自我陶醉,失去了曾经破釜沉舟、背水一战的勇气。对于现代企业而言,危机随时存在,根本不存在什么
最新回复
(
0
)