个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

admin2011-03-16 17

问题个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

选项 A、具备3年以上保荐相关业务经历
B、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D、未负有数额较大到期未清偿的债务

答案A,B,D

解析个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?( )

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减资对不同的公司股票价格影响不同，一般公司宣布减资时，多半是因为经营不善、亏损严重，这时股价会大幅下降；如果公司为收缩规模、调整主业而减资，则有提高业绩，刺激股价上涨的效果。(　　)

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

定向发行的资产支持证券不限于在认购人之间转让。(　　)

证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。(　　)

证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。(　　)

债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。(　　)

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

下列可作为注射剂的渗透压调节剂的有()。

由于矢状缝和冠状缝过早闭合所致的是由于颅内压增高所致的是

三羧酸循环的叙述，错误的是

从事进出口业务的对外贸易经营者必须具备的基本条件是()。

深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为()。

DowntownArtisan’ClubArtExhibitPleasemarkSaturday,October21,onyourcalendarssothatyoucanattendtheinaugural

导游词的种类有()

沈某为抢劫财物将王某打倒在地，王某失去知觉。沈某的朋友冷某正好经过此地，冷某得知真相后应沈某的要求帮助脱去王某的外衣，使沈某顺利地将王某的钱包拿走。关于本案，下列说法正确的是()。

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发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。( )

定向发行的资产支持证券不限于在认购人之间转让。( )

证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。( )

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

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