基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

admin2018-08-27 22

问题基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

选项 A、董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B、公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C、总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D、公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

答案B

解析选项B属于合规行为，其他三项均不合规。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/N6g2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

期货市场有多种不同目的的交易形态，()增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。
上市公司L在2015年3月15日同时发行了五年期可转债C和五年期普通债券B。C的票面利率是1％，每年付息一次，转换比率为1：5，从发行后满一年开始可以转股。B的票面利率是6％，每年付息一次，L公司在2015年和2016年一季度末分红派息。2016年3月15
经济环境发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0．25％以上的，应当对估值进行调整并确定公允价值，这里的基金资产具体指的是()。
某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月底净值增长率处于一1％～+7％的概率为()；在95％的概率下，月度净值增长率区间为()。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。
关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。
下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。
下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是()。
从投资角度看，下列属于投资基金国际化意义的是()。

随机试题

辩证唯物主义认为，世界的统一性在于（　　　）。
下列疾病好发部位描述中错误的是
存款人的账户信息资料发生变更的，应与()个工作人内向开户银行提出银行结算账户的变更申请
赵小姐为某网络公司职员,月薪5000元。根据材料回答以下问题。由于工作干练,成绩突出,2005年年底公司提拔赵小姐为部门经理。该公司对其经理实行年薪制,规定经理每月取得工资薪金收入3000元,年终取得效益收入114000元,则2006年赵小姐全年预缴税
《韩非子》记载：“上古之世，民食瓜果蚌蛤，腥臊恶臭，民多疾病，有圣人作，钻燧取火，以化腥臊”。我国懂得“钻燧取火”的远古居民相当于()
Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,whethertheyareofsorrow,anger,orjoy,typicallymakeAmericansf
若有函数原型声明为"voidfun(int*x,int&y,intz=3);"，下列叙述中，错误的是
变量生存时间是指变量从模块对象【】的代码执行时间。
WhatdoexpertssayaboutAmericandiet?
A、Itpublishesmagazines.B、Itsponsorstradefairs.C、Itrunssalespromotioncampaigns.D、Itisengagedinproductdesign.C男士

最新回复(0)

基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

期货市场有多种不同目的的交易形态，()增强了市场流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运营的保证。

经济环境发生了重大变化或证券发行人发生了影响证券估值的重大事件，使潜在估值调整对基金资产的影响在0．25％以上的，应当对估值进行调整并确定公允价值，这里的基金资产具体指的是()。

某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月底净值增长率处于一1％～+7％的概率为()；在95％的概率下，月度净值增长率区间为()。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

下列表述中，不属于现金流量表特点的是()。

下列关于证券场内交易的清算与交收规则的说法中，错误的是()。

从投资角度看，下列属于投资基金国际化意义的是()。

辩证唯物主义认为，世界的统一性在于（ ）。

下列疾病好发部位描述中错误的是

存款人的账户信息资料发生变更的，应与()个工作人内向开户银行提出银行结算账户的变更申请

《韩非子》记载：“上古之世，民食瓜果蚌蛤，腥臊恶臭，民多疾病，有圣人作，钻燧取火，以化腥臊”。我国懂得“钻燧取火”的远古居民相当于()

Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,whethertheyareofsorrow,anger,orjoy,typicallymakeAmericansf

若有函数原型声明为"voidfun(int*x,int&y,intz=3);"，下列叙述中，错误的是

变量生存时间是指变量从模块对象【】的代码执行时间。

WhatdoexpertssayaboutAmericandiet?

A、Itpublishesmagazines.B、Itsponsorstradefairs.C、Itrunssalespromotioncampaigns.D、Itisengagedinproductdesign.C男士

辩证唯物主义认为，世界的统一性在于（　　　）。