监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

admin2021-04-29 32

问题监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

选项 A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C、客户不符合学历要求
D、客户职业不符合要求

答案A,B

解析《期货市场客户开户管理规定》第18条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：客户资料不符合实名制要求；客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；中国证监会规定的其他情形。

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监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]

期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是()。

保障基金的运用限于()。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是()。

下面关于结算担保金的表述，正确的有()。

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

下列选项中，不属于污染物分析内容的是()。

一般情况，选择性催化还原法比非选择性催化还原法的排烟脱氮处理成本(　　　)。

当事人就行政机关拟将作出的行政处罚申请听证，行政机关应在收到听证申请后一定期限内举行听证。《行政处罚法》对此期限()。(2007年)

根据外商投资企业法律制度的规定，中外合作经营企业发生的下列事项中，应由董事会(或者联合管理委员会)出席会议的董事(或者委员)一致通过的有()。

曲线y=2x+的斜渐近线方程为()．

假设从空中R点看到地表的纬线m和晨昏线n如下图所示。R点在地表的垂直投影为S。据此完成下列小题。如果在位于大陆上的N地看见太阳正在落下，则这一时期()。

“对于受贿与行贿者，必须严惩不贷，决不能姑息养奸。”下列对句中加点字的说法错误的是()。

小王是一名集邮爱好者，2角、5分、2分的邮票各有若干张，面值总计2元9角4分，已知5分邮票数不低于总数的一半，问2角的邮票最多有多少张?

监控中心在复核中发现( )情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

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期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是()。

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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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下面关于结算担保金的表述，正确的有()。

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

下列选项中，不属于污染物分析内容的是()。

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