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  3. 某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．如果公募基金、社保基金网

某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．如果公募基金、社保基金网

admin2022-08-17  35
问题 某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有(          )。[2015年9月真题]
Ⅰ．如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为2000万股，则配售比例为100％
Ⅱ．如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万股，则申购倍数为1．5倍
Ⅲ．如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1．2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23．3％
Ⅳ．如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1．44％
Ⅴ．如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1．68％
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案A
解析 根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第9条和第10条，发行后总股本为5亿股，则网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％，即网下发行不低于7000万股。且应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金、社保基金和养老金配售，即公募基金、社保基金配售数量为：7000×40％=2800(万股)。则：Ⅰ项，若申购数量为2000万股，则公募基金、社保基金全部获得配售。Ⅱ项，若申购数量为3600万股，则申购倍数为：3600÷2800≈1．3(倍)。Ⅲ项，若申购数量为1.2亿股，则中签率为：0．28÷1．2=23．3％。Ⅳ、Ⅴ两项，网上申购倍数为：25÷(1-70％)=83．3(倍)，∈(50倍，100倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：10000×20％=2000(刀股)，回拨后网下配售数量为5000万股，网上数量为5000万股。公募社保类配售数量为：5000 ×40％=2000(万股)，其他机构投资者配售3000万股，其他机构投资者的配售比例为：0．3÷20=1．5％。
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