客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)

admin2021-02-01 34

问题客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明客户甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后，乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。

选项 A、因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任
B、期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任
C、客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任
D、期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任

答案A,B

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(3)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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期货从业资格

期货公司有(　　)的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

简述霍奇金病、非霍奇金淋巴瘤的临床特点。

李某因犯抢劫罪判处有期徒刑5年，在刑罚执行3年后，又发现判决前其还应有一罪应判有期徒刑7年，李某还需要执行的最长刑期为(　　　)。

某人通过购买本单位建造的住房取得了房屋所有权和土地使用权，其中土地使用权是对国有土地享有的()。

权益法下，被投资方发生超额亏损时，下列投资方可能编制的会计分录中不正确的是()。

下列国家汇率采用间接标价法的是()。

某年3月9日，在挪威新奥尔松的中国北极黄河站(78°55’N，11°56’E)，中国大学生北极科考团迎来极夜后首次日出。据此完成问题。科考团拍摄日出照片时，当地地方时和拍摄方向约是()。

民族乐派的作品以反映和为题材，具有强烈的爱国主义精神和深厚的民族情感。

下列属于人口细分变量的是()。

A、Silentreadinghadnotbeendiscovered.B、Fewpeoplecouldreadforthemselves.C、Peoplereliedonreadingforentertainment.

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期货从业资格

期货公司有( )的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。( )

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

简述霍奇金病、非霍奇金淋巴瘤的临床特点。

李某因犯抢劫罪判处有期徒刑5年，在刑罚执行3年后，又发现判决前其还应有一罪应判有期徒刑7年，李某还需要执行的最长刑期为( )。

某人通过购买本单位建造的住房取得了房屋所有权和土地使用权，其中土地使用权是对国有土地享有的()。

权益法下，被投资方发生超额亏损时，下列投资方可能编制的会计分录中不正确的是()。

下列国家汇率采用间接标价法的是()。

某年3月9日，在挪威新奥尔松的中国北极黄河站(78°55’N，11°56’E)，中国大学生北极科考团迎来极夜后首次日出。据此完成问题。科考团拍摄日出照片时，当地地方时和拍摄方向约是()。

民族乐派的作品以反映________和________为题材，具有强烈的爱国主义精神和深厚的民族情感。

下列属于人口细分变量的是()。

A、Silentreadinghadnotbeendiscovered.B、Fewpeoplecouldreadforthemselves.C、Peoplereliedonreadingforentertainment.

期货公司有(　　)的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。(　　)

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

李某因犯抢劫罪判处有期徒刑5年，在刑罚执行3年后，又发现判决前其还应有一罪应判有期徒刑7年，李某还需要执行的最长刑期为(　　　)。

民族乐派的作品以反映和为题材，具有强烈的爱国主义精神和深厚的民族情感。