下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营

admin2022-04-28 38

问题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Mfc2FFFM

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在证券投资分析中，为使分析结论更具可靠性，应根据基本分析法和技术分析法两种方法对所得出的结论做出综合判断。()

下列指标属于大势型指标的有()。

下列关于调节货币供应量对证券市场的影响，说法正确的有()。

CIIA考试分为标准(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容不会涉及()。

某一次还本付息债券票面额为5000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()元。

随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的三个基本的分析流派，即基本分析流派、心理分析流派和学术分析流派。()

可转换证券的理论价值也称为“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。()

()是债券产品的主要供给方。

A．5日B．10日C．15日D．20日E．30日根据《药品广告审查办法》，发布违法的药品广告，按要求发布更正启事后，药品监督管理部门对其作出解除行政强制措施决定的时限为

下列哪种管径(φ)的荧光灯最不节能?(2004。31)

管理层次与管理跨度之间的关系为（）。

关于上证基金指数，下列叙述不正确的是(　　)。

在3．5in的软盘上有一个带滑块的小方空，其作用是()。

CH3CH2CH==CH2+HBr_________。

“特殊效果”属性值用于设定控件的显示特效，下列属于“特殊效果”属性值的是①“平面”、②“颜色”、③“凸起”、④“蚀刻”、⑤“透明”、⑥“阴影”、⑦“凹陷”、⑧“凿痕”、⑨“倾斜”

HowtoapproachReadingTestPartFive•ThispartoftheReadingTesttestsyourgrammar:•Readthewholetextquicklytofind

WhichstatementaboutVesaliusismostprobablyFALSE?Thepassageismainlyabout______.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

在证券投资分析中，为使分析结论更具可靠性，应根据基本分析法和技术分析法两种方法对所得出的结论做出综合判断。()

下列指标属于大势型指标的有()。

下列关于调节货币供应量对证券市场的影响，说法正确的有()。

CIIA考试分为标准(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容不会涉及()。

某一次还本付息债券票面额为5000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为()元。

随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的三个基本的分析流派，即基本分析流派、心理分析流派和学术分析流派。()

可转换证券的理论价值也称为“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。()

()是债券产品的主要供给方。

A．5日B．10日C．15日D．20日E．30日根据《药品广告审查办法》，发布违法的药品广告，按要求发布更正启事后，药品监督管理部门对其作出解除行政强制措施决定的时限为

下列哪种管径(φ)的荧光灯最不节能?(2004。31)

管理层次与管理跨度之间的关系为（）。

关于上证基金指数，下列叙述不正确的是( )。

在3．5in的软盘上有一个带滑块的小方空，其作用是()。

CH3CH2CH==CH2+HBr_________。

“特殊效果”属性值用于设定控件的显示特效，下列属于“特殊效果”属性值的是①“平面”、②“颜色”、③“凸起”、④“蚀刻”、⑤“透明”、⑥“阴影”、⑦“凹陷”、⑧“凿痕”、⑨“倾斜”

HowtoapproachReadingTestPartFive•ThispartoftheReadingTesttestsyourgrammar:•Readthewholetextquicklytofind

WhichstatementaboutVesaliusismostprobablyFALSE?Thepassageismainlyabout______.

关于上证基金指数，下列叙述不正确的是(　　)。