基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

admin2020-02-14 36

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：①合规管理部门的功能和职责；②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；③合规负责人的合规管理职责；④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系；⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

开放式基金非交易过户不包括()。

基金宣传材料可以含有的信息是()。

()可以临时指定基金托管人。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

根据《行政处罚法》规定，精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗（）

许可证一经（），即获得法律效力。

假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为()。

增生性贫血时骨髓增生(1)_，幼红细胞百分率常>(2)_。

患者患病后，不愿担任患者角色，仍然坚持工作，这是违背了患者角色权利和义务的哪一条

根据《食品卫生法》的规定，饭店使用的餐具、饮具等盛放直接入口食品的容器，使用前必须经过清洗消毒，食具消毒一般采用物理或化学方法，其中物理方法一般是指()。

所有外交人员、政府官员和普通旅客，不分男女、国籍和等级，都必须经过()。

御史台

马克思、列宁设想的对资产阶级和平赎买在中国之所以能够实现。是因为()

Clothesplaya【B1】______roleintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheyw

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

开放式基金非交易过户不包括()。

基金宣传材料可以含有的信息是()。

()可以临时指定基金托管人。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

根据《行政处罚法》规定，精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗（）

许可证一经（），即获得法律效力。

假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为()。

增生性贫血时骨髓增生(1)___________，幼红细胞百分率常>(2)___________。

患者患病后，不愿担任患者角色，仍然坚持工作，这是违背了患者角色权利和义务的哪一条

根据《食品卫生法》的规定，饭店使用的餐具、饮具等盛放直接入口食品的容器，使用前必须经过清洗消毒，食具消毒一般采用物理或化学方法，其中物理方法一般是指()。

所有外交人员、政府官员和普通旅客，不分男女、国籍和等级，都必须经过()。

御史台

马克思、列宁设想的对资产阶级和平赎买在中国之所以能够实现。是因为()

Clothesplaya【B1】______roleintheconclusionswereachbyprovidingcluestowhopeopleare,whotheyarenot,andwhotheyw

增生性贫血时骨髓增生(1)_，幼红细胞百分率常>(2)_。