关于证券交易所的监管，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例、融资买入的价格做出限制性规定 Ⅱ．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指

admin2019-05-13 35

问题关于证券交易所的监管，下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例、融资买入的价格做出限制性规定
Ⅱ．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝
Ⅲ．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
Ⅳ．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定；Ⅳ项，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MYP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在_年以上、发行之日起_年内不可赎回的债券。()

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

发行人因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

证券评级机构从事证券评级业务应当遵循()原则。Ⅰ．独立、客观、公正的原则Ⅱ．国有企业优先原则Ⅲ．一致性原则Ⅳ．评级标准有调整的，应当充分披露

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

在现代投资管理体制下，投资一般分为(　　)三个阶段。

请你谈谈以改革创新精神推进党的建设新的伟大工程的必要性和紧迫性。

Afinepieceofmusic,amasterpieceofpainting,orafirst-rateplayhasthepowertocaptureandholdoutfullestandmostco

患者，男，45岁。失眠多梦，惊悸怔忡，心中烦乱，或胸中懊恼，舌尖红，脉细数，应该选用

临床无需进行治疗药物监测的是()。

室外供热管道的供水管或蒸汽管，如设计无规定时，应敷设在热介质前进方向的()。

荣轩外贸公司在缴纳了200万元的税款以后，采取虚报出口的手段，骗取税务机关退税280万元，后被查获，对该公司()。

()影响税后利润。

冬眠也叫“冬蛰”，是某些动物对冬季外界不良环境条件的一种适应。下列关于动物冬眠的描述，不正确的有()。

根据下面材料回答下列题。由表中数据可以看出，下列四区中2007年7月份户均最低生活保障累计支出最多的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在___________年以上、发行之日起___________年内不可赎回的债券。()

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是()。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

发行人因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满()年，且在分类评价中等级较高的公司。

证券评级机构从事证券评级业务应当遵循()原则。Ⅰ．独立、客观、公正的原则Ⅱ．国有企业优先原则Ⅲ．一致性原则Ⅳ．评级标准有调整的，应当充分披露

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

在现代投资管理体制下，投资一般分为( )三个阶段。

请你谈谈以改革创新精神推进党的建设新的伟大工程的必要性和紧迫性。

Afinepieceofmusic,amasterpieceofpainting,orafirst-rateplayhasthepowertocaptureandholdoutfullestandmostco

患者，男，45岁。失眠多梦，惊悸怔忡，心中烦乱，或胸中懊恼，舌尖红，脉细数，应该选用

临床无需进行治疗药物监测的是()。

室外供热管道的供水管或蒸汽管，如设计无规定时，应敷设在热介质前进方向的()。

荣轩外贸公司在缴纳了200万元的税款以后，采取虚报出口的手段，骗取税务机关退税280万元，后被查获，对该公司()。

()影响税后利润。

冬眠也叫“冬蛰”，是某些动物对冬季外界不良环境条件的一种适应。下列关于动物冬眠的描述，不正确的有()。

根据下面材料回答下列题。由表中数据可以看出，下列四区中2007年7月份户均最低生活保障累计支出最多的是()。

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在_年以上、发行之日起_年内不可赎回的债券。()

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

在现代投资管理体制下，投资一般分为(　　)三个阶段。