基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

admin2018-01-11 20

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

选项 A、有效识别投资者身份
B、向投资者提供“投资人权益须知”
C、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
D、向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

答案D

解析基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，需要注意的事项包括：
(1)有效识别投资者身份；
(2)向投资者提供“投资人权益须知”；
(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；
(4)了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

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基金从业资格

某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是()。

我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含()。

根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元，则A公司2015年的净资产收益率为()。

投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．标的资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

下列关于风险分散化的说法中，错误的是()。

下图是国家统计局企业景气指数分行业中工业的季度数据，时间区间为2001年1月至2016年9月。根据图表，工业企业负责人对经营状况和经济预期最悲观的时间是()。

关于基金利润，下列说法错误的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

主动投资的目标是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

点火过早会使_______。

下列呼吸衰竭病人气管切开后的注意事项中，哪些是错误的（）

期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为(　　)。

对于追求()的企业来说，其薪酬管理的指导思想是企业与员工共担风险、共享收益。

流通合格率RTY旨在提高企业的()能力。

如图甲表示突触的亚显微结构a、d分别表示两个神经元的局部。下列与此相关的表述中正确的是()。

3，2，4，5，16，()

Maybeunemploymentisn’tsobadafterall.Anewstudysaysthathavingademanding,unstableandthanklessjobmaymakeyoueve

计算并填写下表。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是()。

我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含()。

根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元，则A公司2015年的净资产收益率为()。

投资衍生工具的风险包括()。Ⅰ．交易双方中的某方违约的违约风险Ⅱ．标的资产价格波动导致损失的价格风险Ⅲ．缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险Ⅳ．人为错误或系统故障导致的运作风险

下列关于风险分散化的说法中，错误的是()。

下图是国家统计局企业景气指数分行业中工业的季度数据，时间区间为2001年1月至2016年9月。根据图表，工业企业负责人对经营状况和经济预期最悲观的时间是()。

关于基金利润，下列说法错误的是()。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

主动投资的目标是()。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

点火过早会使_______。

下列呼吸衰竭病人气管切开后的注意事项中，哪些是错误的（）

期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为( )。

对于追求()的企业来说，其薪酬管理的指导思想是企业与员工共担风险、共享收益。

流通合格率RTY旨在提高企业的()能力。

如图甲表示突触的亚显微结构a、d分别表示两个神经元的局部。下列与此相关的表述中正确的是()。

3，2，4，5，16，()

Maybeunemploymentisn’tsobadafterall.Anewstudysaysthathavingademanding,unstableandthanklessjobmaymakeyoueve

计算并填写下表。

期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为(　　)。