《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有( )。 Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险 Ⅱ．提示投资者在接

admin2017-09-20 25

问题《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有( )。
Ⅰ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险
Ⅱ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估
Ⅲ．提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明
Ⅳ．提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析上述选项都是《证券投资顾问业务风险揭示书》应该至少包括的内容。

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证券投资顾问业务

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证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列金融工具中，可以进行货币市场基金投资的是()。

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和()。

基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

下列选项中有关基金管理内部控制的表述，错误的是()。

在风险管理中，辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项，体现了企业风险管理基本框架中的()。

属于持续整理形态的有()。Ⅰ．喇叭形形态Ⅱ．楔形形态Ⅲ．V形形态Ⅳ．旗形形态

工地试验室信用评价结果小于等于70分的，其授权负责人()不能担任工地试验室授权负责人。

道教炼丹术，推动了古代化学制药技术的发展，创立道教丹鼎一系的葛洪，其所著名著为()

波浪热

小肠作为吸收主要部位的原因是()

钻孔灌注桩施工的主要工序有()。

在资产减值测试中，计算资产未来现金流量现值时所采用的折现率应当是反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。()

网络安全策略中的访问控制策略的实现方法有【　　】、选择性访问控制和强制性访问控制。

若有定义语句：inta=3，b=2，c=1；，则表达式b＜b?a:b的值是______。

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发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列金融工具中，可以进行货币市场基金投资的是()。

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和()。

基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括()。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额

私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。

下列选项中有关基金管理内部控制的表述，错误的是()。

在风险管理中，辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项，体现了企业风险管理基本框架中的()。

属于持续整理形态的有()。Ⅰ．喇叭形形态Ⅱ．楔形形态Ⅲ．V形形态Ⅳ．旗形形态

工地试验室信用评价结果小于等于70分的，其授权负责人()不能担任工地试验室授权负责人。

道教炼丹术，推动了古代化学制药技术的发展，创立道教丹鼎一系的葛洪，其所著名著为()

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小肠作为吸收主要部位的原因是()

钻孔灌注桩施工的主要工序有()。

在资产减值测试中，计算资产未来现金流量现值时所采用的折现率应当是反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。()

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若有定义语句：inta=3，b=2，c=1；，则表达式b＜b?a:b的值是______。

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