根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上6

admin2017-03-17 26

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
  Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股
  Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
  Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
  Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均为擅自改变公开发行证券募集资金用途所要承担的法律责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

直接融资包括的内容有()。

内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值实际上不得少于()万港元；如新申请具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于()亿港元。

收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()

债券的发行价格可分为()。Ⅰ．平价发行Ⅱ．溢价发行Ⅲ．折价发行Ⅳ．定向发行

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

直肠癌最重要的检查方法是

少数植物根由皮层的外部细胞木栓化起保护作用，称为

在编制时间定额中，()属于规范时间。

调整合同价格属于(　　)。

承诺升级：在数个备择方案中选择一个方案作出决定，而实行之后发现它有很多缺陷，但往往会坚持已作出的决定，仍然把时间、精力和资源投入到导致失败的行动过程中去。根据上述定义，以下属于“承诺升级”的是()。

研究中把实际观测或调查的一部分个体称为样本，研究对象的全部称为总体。抽样误差是指抽样方法本身所引起的误差，即样本指标值与被推断的总体指标值之差。根据上述定义，下列不涉及抽样误差的是：

阅读程序：PrivateSubForm_Click()　　x＝50　　Fori＝1To4　　　　y＝InputBox("请输入一个整数")　　　　y＝Val(y)　　　　IfyMod5＝0Then　　　　　　a＝a＋y

下列关于计算机病毒的描述，正确的是()。

【S1】【S10】

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证券一般从业资格

直接融资包括的内容有()。

内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则市值实际上不得少于()万港元；如新申请具备12个月活跃业务记录，则市值不得少于()亿港元。

收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()

债券的发行价格可分为()。Ⅰ．平价发行Ⅱ．溢价发行Ⅲ．折价发行Ⅳ．定向发行

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融期货与金融期权的区别主要有()。Ⅰ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．盈亏特点不同

以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ．基金份额总额不固定Ⅱ．不得申请赎回Ⅲ．可以申购或者赎回Ⅳ．需要以现金形式保持一部分资金

直肠癌最重要的检查方法是

少数植物根由皮层的外部细胞木栓化起保护作用，称为

在编制时间定额中，()属于规范时间。

调整合同价格属于( )。

承诺升级：在数个备择方案中选择一个方案作出决定，而实行之后发现它有很多缺陷，但往往会坚持已作出的决定，仍然把时间、精力和资源投入到导致失败的行动过程中去。根据上述定义，以下属于“承诺升级”的是()。

研究中把实际观测或调查的一部分个体称为样本，研究对象的全部称为总体。抽样误差是指抽样方法本身所引起的误差，即样本指标值与被推断的总体指标值之差。根据上述定义，下列不涉及抽样误差的是：

阅读程序：PrivateSubForm_Click() x＝50 Fori＝1To4 y＝InputBox("请输入一个整数") y＝Val(y) IfyMod5＝0Then a＝a＋y

下列关于计算机病毒的描述，正确的是()。

【S1】【S10】

调整合同价格属于(　　)。

阅读程序：PrivateSubForm_Click()　　x＝50　　Fori＝1To4　　　　y＝InputBox("请输入一个整数")　　　　y＝Val(y)　　　　IfyMod5＝0Then　　　　　　a＝a＋y　　