根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上6

admin2017-03-17 30

问题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
  Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股
  Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
  Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
  Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均为擅自改变公开发行证券募集资金用途所要承担的法律责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

下列不属于货币市场构成的是()。

A．气虚B．气脱C．气滞D．气闭大失血时可导致

胃大部切除病人，术后8天伤口拆线，切口红肿、硬结，但无脓液。此伤口应评价为

同一拟建设工厂，日污水排放量大于50000m3，假如分别选择向湖泊和海湾排放污水，则环境现状调查范围分别为(　　　)km和(　　　)km。

“备案号”栏应填()。“运输工具名称”栏应填()

地理信息技术被广泛应用于防灾减灾。下图为利用地理信息技术进行区域分析的流程示意图。据此完成第22题。下列理论中，属于经济区域形成发展的基本理论是()。

Thetrainshakesbackandforth,itswheelsmakingaloudnoiseagainstthetracks.Outsidethewindowthefreezingcoldofwint

RobertF.Kennedyoncesaidthatacountry’sGDPmeasures"everythingexceptthatwhichmakeslifeworthwhile."WithBritainvot

设X为变量，指令MOV　AX,　OFFSETX的寻址方式属于以下______。

Despitewhatyoumightthinkfromitsname,theMuseumofAfghanCivilizationwillbetheverymodelofamodernmajormuseumwh

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东

下列不属于货币市场构成的是()。

A．气虚B．气脱C．气滞D．气闭大失血时可导致

胃大部切除病人，术后8天伤口拆线，切口红肿、硬结，但无脓液。此伤口应评价为

同一拟建设工厂，日污水排放量大于50000m3，假如分别选择向湖泊和海湾排放污水，则环境现状调查范围分别为( )km和( )km。

“备案号”栏应填()。“运输工具名称”栏应填()

地理信息技术被广泛应用于防灾减灾。下图为利用地理信息技术进行区域分析的流程示意图。据此完成第22题。下列理论中，属于经济区域形成发展的基本理论是()。

Thetrainshakesbackandforth,itswheelsmakingaloudnoiseagainstthetracks.Outsidethewindowthefreezingcoldofwint

RobertF.Kennedyoncesaidthatacountry’sGDPmeasures"everythingexceptthatwhichmakeslifeworthwhile."WithBritainvot

设X为变量，指令MOV AX, OFFSETX的寻址方式属于以下______。

Despitewhatyoumightthinkfromitsname,theMuseumofAfghanCivilizationwillbetheverymodelofamodernmajormuseumwh

同一拟建设工厂，日污水排放量大于50000m3，假如分别选择向湖泊和海湾排放污水，则环境现状调查范围分别为(　　　)km和(　　　)km。

设X为变量，指令MOV　AX,　OFFSETX的寻址方式属于以下______。