《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

admin2014-06-12 35

问题《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

选项 A、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：①除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；②除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

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《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险关系。()

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性较低的证券组合。()

在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有()

中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()

某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

对于(普通股每股股利/普通股每股股价)这一财务指标，下列说法正确的有(　　)。

2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)

关于偏差分析方法中的表格法的特点，表述不正确的是（）。

两艘船相对划行，一船从A到B逆水而行，结果所用时间相同(假设水流速、行船速恒定，快船速是慢船速的2倍)，则慢船速是水流速的几倍?()

电子政务的鼻祖是【】

男性，50岁，体重50kg，上腹隐痛不适，并不思进食3个月，胃镜检查证实为胃癌，化验：血红蛋白80g／L，血浆清蛋白30g／L，血清钠130mmol／L，钾4．5mmol／L，动脉血气pH为7．35该病人可能存在

心绞痛发作的首要护理措施是()。

补体总活性测定采用()

溴化锂水溶液的主要特征是______。

某单位会计人员刘某调到其他地区继续从事会计工作。办理会计从业档案调转手续时，应当()。

A、 B、 C、 A这是以Would开始的一般疑问句，可以用Yes／No来回答。这道问题询问是否需要乘坐另外的车，(A)项“不用，这辆车容得下我们所有的人”最为符合题意，是正确答案。(B)项中的better和(C)项中的

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险关系。()

证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标。()

相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性较低的证券组合。()

在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有()

中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。()

某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于()元。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

对于(普通股每股股利/普通股每股股价)这一财务指标，下列说法正确的有( )。

2001年9月22日,第一只开放式基金()宣告成立,从而使基金的发展跨入新的历史时期,同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。( )

关于偏差分析方法中的表格法的特点，表述不正确的是（）。

两艘船相对划行，一船从A到B逆水而行，结果所用时间相同(假设水流速、行船速恒定，快船速是慢船速的2倍)，则慢船速是水流速的几倍?()

电子政务的鼻祖是【】

男性，50岁，体重50kg，上腹隐痛不适，并不思进食3个月，胃镜检查证实为胃癌，化验：血红蛋白80g／L，血浆清蛋白30g／L，血清钠130mmol／L，钾4．5mmol／L，动脉血气pH为7．35该病人可能存在

心绞痛发作的首要护理措施是()。

补体总活性测定采用()

溴化锂水溶液的主要特征是______。

某单位会计人员刘某调到其他地区继续从事会计工作。办理会计从业档案调转手续时，应当()。

A、 B、 C、 A这是以Would开始的一般疑问句，可以用Yes／No来回答。这道问题询问是否需要乘坐另外的车，(A)项“不用，这辆车容得下我们所有的人”最为符合题意，是正确答案。(B)项中的better和(C)项中的

《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

对于(普通股每股股利/普通股每股股价)这一财务指标，下列说法正确的有(　　)。

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。(　　)