当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 28

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。(　　)

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有(　　)。

上市公司公开发行可转换公司债券，应当符合下列(　　)规定。

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的有(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。

从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于(　　)。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是(　　)亿元。

下面（）叙述不是影响齿轮传动精度的因素。

新更换的热继电器型号不对或容量选得过大，会造成热继电器起不到保护作用。

在Bobath技术中，属于近端关键点的是

A、卡介苗B、乙型脑炎疫苗C、麻疹减毒疫苗D、脊髓灰质炎三价混合疫苗E、百日咳、白喉、破伤风类毒素混合制剂生后3～5个月时，应进行的预防接种的初种制剂是

A公司授权其采购员甲到B公司购买一批计算机,并交给甲已经盖公司公章的空白合同书,甲用此合同书与B公司订立了购买一批电视机的合同,发生纠纷后,应当()。

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

我国选举法规定：中华人民共和国年满18周岁的公民，不分民族、种族、性别、职业、家庭的出身、宗教信仰、财产状况和居住期限，都有选举权和被选举权，依照法律剥夺政治权利的人除外。根据这一法律：

社会分配机制主要有初次分配、再分配、第三次分配三个层次。下列选项中，属于第三次分配的是()。

设f(x，y)=讨论函数f(x，y)在点(0，0)处的连续性与可偏导性．

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的( )的权利。

下列不属于操纵市场行为的是( )。

财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。( )

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有( )。

上市公司公开发行可转换公司债券，应当符合下列( )规定。

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的有( )。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即( )。

从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于( )。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是( )亿元。

下面（）叙述不是影响齿轮传动精度的因素。

新更换的热继电器型号不对或容量选得过大，会造成热继电器起不到保护作用。

在Bobath技术中，属于近端关键点的是

A、卡介苗B、乙型脑炎疫苗C、麻疹减毒疫苗D、脊髓灰质炎三价混合疫苗E、百日咳、白喉、破伤风类毒素混合制剂生后3～5个月时，应进行的预防接种的初种制剂是

A公司授权其采购员甲到B公司购买一批计算机,并交给甲已经盖公司公章的空白合同书,甲用此合同书与B公司订立了购买一批电视机的合同,发生纠纷后,应当()。

通过发行债券筹集资金的主体通常是()。Ⅰ．政府Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业Ⅳ．个人

我国选举法规定：中华人民共和国年满18周岁的公民，不分民族、种族、性别、职业、家庭的出身、宗教信仰、财产状况和居住期限，都有选举权和被选举权，依照法律剥夺政治权利的人除外。根据这一法律：

社会分配机制主要有初次分配、再分配、第三次分配三个层次。下列选项中，属于第三次分配的是()。

设f(x，y)=讨论函数f(x，y)在点(0，0)处的连续性与可偏导性．

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

财务顾问接受委托人委托的，应当指定1名财务顾问主办人负责，同时，可以安排2名项目协办人参与。(　　)

关于赎回权和回售权，下列说法正确的有(　　)。

上市公司公开发行可转换公司债券，应当符合下列(　　)规定。

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的有(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。

从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于(　　)。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是(　　)亿元。