下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。 I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ．从业人员辞职或不

admin2018-07-02 24

问题下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。
I．证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ．从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告
Ⅳ．从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 内向中国证券业协会报告

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。故第Ⅱ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/MBP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金资产的利息核算包括()。Ⅰ．清算备付金利息Ⅱ．回购利息Ⅲ．债券利息Ⅳ．股息

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。Ⅰ．风险较高Ⅱ．抵补通货膨胀效应Ⅲ．流动性差Ⅳ．信息不对称程度较高

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金募集资金主要投向实业Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

A．处方B．麻醉药品和第一类精神药品处方C．医疗用毒性药品、第二类精神药品处方D．普通处方、急诊处方、儿科处方E．中药饮片处方()保存期限为3年

钢筋焊接前必须根据施工条件进行试焊，按不同的焊接方法至少抽取每组()个试样进行基本力学性能检验，合格后方可正式施焊。

衡量政府偿还债务能力的指标包括()。

借款人信用承受能力的主要内容不包括()。

风险资本计量不包括()的计量。

下列关于效果主导型绩效考评的叙述，正确的有()。

引起音质不同的三要素是：发音体、_和_。

表达式4+5＼6*7／8Mod9的值是()。

Readthearticlebelow.Choosethebestsentencefromthelistonthenextpagetofilleachofthegaps.Foreachgap(1

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金资产的利息核算包括()。Ⅰ．清算备付金利息Ⅱ．回购利息Ⅲ．债券利息Ⅳ．股息

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。Ⅰ．风险较高Ⅱ．抵补通货膨胀效应Ⅲ．流动性差Ⅳ．信息不对称程度较高

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金募集资金主要投向实业Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

A．处方B．麻醉药品和第一类精神药品处方C．医疗用毒性药品、第二类精神药品处方D．普通处方、急诊处方、儿科处方E．中药饮片处方()保存期限为3年

钢筋焊接前必须根据施工条件进行试焊，按不同的焊接方法至少抽取每组()个试样进行基本力学性能检验，合格后方可正式施焊。

衡量政府偿还债务能力的指标包括()。

借款人信用承受能力的主要内容不包括()。

风险资本计量不包括()的计量。

下列关于效果主导型绩效考评的叙述，正确的有()。

引起音质不同的三要素是：发音体、_____________和_____________。

表达式4+5＼6*7／8Mod9的值是()。

Readthearticlebelow.Choosethebestsentencefromthelistonthenextpagetofilleachofthegaps.Foreachgap(1

引起音质不同的三要素是：发音体、_和_。